蚂蚁IPO越来越近:10月中下旬?配套基金已就绪,最新数据已披露

蚂蚁IPO越来越近:10月中下旬?配套基金已就绪,最新数据已披露

A股方面,就在9月22日晚间,蚂蚁集团在上交所提交注册。在招股文件(注册稿)中,蚂蚁集团预测,前三季度营收为1145-1175亿,同比增长38%-42%,这一数字已接近公司2019年全年营收;2019年营收1206亿元,今年1-6月份营收为725.28亿。

此外,招股说明书还显示,9月18日各方已签署了战略投资者认股协议,包括易方达、汇添富在内的基金拟参与认购蚂蚁集团本次发行的A股股票。

其中易方达、汇添富、华夏、鹏华、中欧五家基金公司计划设立创新未来18个月封闭混合型基金,募资总额为600亿元。根据证监会披露和几家基金公司的公告,目前这几只均已获得正式批文,定于9月25日开始发行。

图片来演:支付宝基金页面

对于普通投资者来说,这无疑是一个低成本参与蚂蚁集团打新的方式。

一方面,科创板对个人投资者门槛较高,要求申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,且参与证券交易24个月以上。

另一方面,对于蚂蚁集团这类颇受投资者欢迎的股票,打新中签率预计将十分低,但是战略配售基金则不同。

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售:“战略投资者不参与网下询价,且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月;安排向战略投资者配售股票的,应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例”。

不少分析指出,战略配售基金在参与创新企业战略投资时可优先参与,从打新角度而言可以视为拥有100%中签率。

怎么参与?

1、发售时间:就在本周五!

五只获批的基金,发售日期均为9月25日至10月9日。也就是说,本周五就是基金发售的首日。

2、募集规模:配置蚂蚁比例高

五只获批基金的募集上限均为120亿元,封闭期18个月。

基金合同显示,这五只基金均规定,持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算),其市值不超过基金资产净值的 10%,这意味着五只基金可最高10%金额配置蚂蚁股票。

据多家媒体报道,这五只基金为蚂蚁集团牵头设计,10%的投资比例将参与蚂蚁集团战略配售,为单只股票允许配比的最高上限。

3、认购价格:1元起售

正如前文提到的,个人投资者想要参与科创板打新门槛颇高,但是如果通过基金参与,门槛将大幅降低。

五只基金的基金发售公告均显示,新发基金每份基金份额初始面值为1.00元,认购价格为1.00 元。

另外五只基金均采取“末日比例确认”。需要注意的是,蚂蚁集团上市受到了资本市场的关注,如果这几只基金申购火爆,一旦达到募集上限,那很可能提前结束募集。

末日比例确认:

为了控制基金发行规模而采用的一种配售方案。

若发行期内认购申请全部确认后,基金认购总份额不超过设定的限制规模,则所有的有效申购申请全部予以确认。

若发行期内认购申请全部确认后,认购总份额超过了基金限制规模,将对发行期内最后一日之前的有效认购申请全部予以确认,对最后一日有效认购申请采用"末日比例确认"的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项退还给投资者。

4、哪里购买

五只基金除了在本公司平台有售外,代销机构均为蚂蚁(杭州)基金销售有限公司。

5、由谁管理

支付宝宣传页面显示,五家基金公司均派出了明星基金经理管理,包括鹏华的王宗合、易方达的陈皓、汇添富的劳杰男、中欧的周应波、以及华夏的周克平。

这五位基金经理近一年平均收益率为67.67%,是同期沪深300指数涨幅的2.71倍。

图片来演:支付宝基金页面

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